法律天空王晔律师

6　管理职责

　　6.1　管理承诺
　　最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现体系有效性的承诺：
　　a）制定知识产权方针；
　　b）确保知识产权目标的制定；
　　c）确保知识产权的有关职责、权限和有效沟通；
　　d）进行管理评审；
　　e）确保资源的配备。

　　6.2　知识产权方针
　　最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保：
　　a） 符合相关法律法规和政策的要求；
　　b） 与企业的经营发展情况相适应；
　　c） 在企业内部得到有效运行；
　　d） 在持续适宜性方面得到评审；
　　e） 形成文件，付诸实施，并予以保持；
　　f） 传达到全体员工。

　　6.3　策划
　　6.3.1　知识产权管理体系策划
　　最高管理者应确保：
　　a） 对知识产权管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针的要求；
　　b） 知识产权创造、运用、保护的管理活动得到有效运行和控制；
　　c） 知识产权管理体系得到持续改进。
　　6.3.2　知识产权目标

　　6.4　最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，目标应确保：
　　a）形成文件并且可测量；
　　b）与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
　　6.4.1　法律法规和其他要求
　　最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：
　　a）识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；
　　b）及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。

　　6.5　职责、权限和沟通
　　6.5.1　管理者代表
　　最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有以下方面的职责和权限：
　　a）确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；
　　b）向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；
　　c）确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；
　　d）确保知识产权体系运行和改进需要的各项资源的落实；
　　e）负责知识产权的对外公共关系。
　　6.5.2　机构
　　建立知识产权管理机构，配备专（兼）职工作人员；管理机构负责具体落实知识产权工作。
　　6.5.3　内部沟通
　　建立知识产权沟通渠道，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。

　　6.6　管理评审

　　6.7　最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评审。
　　6.7.1　评审输入
　　评审输入应包括：
　　a）知识产权方针、目标；
　　b）审核结果；
　　c）企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
　　d）企业知识产权基本情况及风险评估信息；
　　e）技术、标准发展趋势。
　　6.7.2　评审输出
　　评审输出应包括：
　　a）知识产权方针、目标修改建议；
　　b）知识产权管理程序改进建议；
　　c）资源需求。

7　资源管理

　　7.1　人力资源
　　7.1.1　知识产权工作人员
　　明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。知识产权工作人员包括知识产权管理人员、专利工程师等。
　　7.1.2　教育与培训
　　a）规定知识产权工作人员的教育培训要求，并规划和执行；
　　b）组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，并形成记录；
　　c）组织对中、高层管理人员进行提升知识产权意识的培训，并形成记录。
　　7.1.3　人事合同
　　通过劳动合同、劳务合同等方式对企业员工进行管理，约定知识产权权属和保守秘密条款；必要时，还应约定竞业禁止和补偿条款。
　　7.1.4　入职
　　a）对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，并与其进行充分沟通，以避免侵犯他人知识产权。
　　b）对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，有条件的企业可要求新入职员工签署知识产权声明。
　　7.1.5　离职
　　a）对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；
　　b）涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议，进一步明确知识产权的权属和保守秘密的要求。
　　7.1.6　激励
　　编制形成文件的程序，鼓励员工知识产权创造和运用的积极性，并形成记录。

　　7.2　基础设施
　　根据需要配套相关资源，以确保知识产权管理体系的顺利运行：
　　a）软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；
　　b） 办公场所（地）。

　　7.3　财务资源
　　应设立知识产权经常性预算科目，保障知识产权工作的正常进行，经费项目包括：
　　a） 用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等费用；
　　b） 用于知识产权管理机构的运行费用；
　　c） 用于知识产权激励的费用。
　　有条件的企业可设立知识产权风险准备金。

　　7.4　信息资源
　　应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：
　　a） 建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；
　　b） 对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；
　　c） 有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。

8　基础管理

　　8.1　获取
　　应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：
　　a） 根据知识产权方针目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；
　　b） 在获取知识产权前进行必要的检索；
　　c） 保持知识产权获取记录。

　　8.2　维护
　　应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：
　　a） 建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；
　　b） 知识产权评估程序，有条件的企业可对知识产权进行分级管理；
　　c） 知识产权权属变更程序；
　　d） 知识产权权属放弃程序。

　　8.3　运用
　　8.3.1　实施、许可和转让
　　a） 应促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对产品销售的贡献；
　　b） 在知识产权许可和转让前，应进行调查和评估，针对企业作为让与方和受让方分别设定调查内容，明确知识产权许可和转让的决策程序。
　　8.3.2　投资融资
　　在投资融资活动前，应对相关知识产权进行价值评估，投资融资活动包括知识产权出资入股、质押、担保等方式。
　　8.3.3　合并与并购
　　在合并与并购过程中，应进行知识产权尽职调查，根据合并与并购目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业应评估相关知识产权价值。
　　8.3.4　标准化
　　a） 参与标准组织前，企业应了解标准组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；
　　b） 有条件的企业牵头标准制定工作时，应明确标准的知识产权政策和工作程序。
　　8.3.5　联盟及相关组织
　　在组建或参与知识产权联盟或其他相关组织时，应了解其知识产权政策。

　　8.4　保护
　　8.4.1　风险管理
　　a） 应采取措施，避免或降低办公、生产等设备及软件侵犯他人知识产权的风险；
　　b） 应定期监控产品可能涉及的他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，向决策层发出警示性信息，并提出防范预案；
　　c） 有条件的企业可建立全面知识产权风险管理程序，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。
　　8.4.2　争议处理
　　a） 应建立知识产权侵权发现与执行程序，及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；
　　b）在处理知识产权纠纷时，应评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。
　　8.4.3　涉外贸易
　　a） 产品出口前，应调查出口地的知识产权法律、政策及其执行情况、行业相关诉讼、产品可能涉及的他人知识产权，制定风险分析报告，明确潜在风险和相关措施；
　　b） 产品出口前，应适时在出口地进行知识产权申请、注册和登记。

　　8.5　合同管理
　　a） 应对合同中有关知识产权的约定进行审查，并形成记录。
　　b） 知识产权委外业务应签订书面合同，对权属、保密等进行约定，包括：检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等；
　　c） 在进行委托研发或合作研发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；
　　d） 承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行项目中的知识产权管理。

　　8.6　保密
　　编制形成文件的程序，包括：
　　a）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；
　　b）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；
　　c）明确涉密文件，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；
　　d）明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。

9　实施和运行

　　9.1　概念阶段
　　a）在产品立项时，应分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；
　　b）通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；
　　c）进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。

　　9.2　研究开发
　　a） 在研究开发、技术改进时，应对该领域内的知识产权信息、相关科技文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；
　　b） 在检索分析的基础上，制定专利布局规划；
　　c） 跟踪与监控研究开发活动中知识产权，适时调整研究开发策略和内容，合理利用他人知识产权，规避侵权风险；
　　d） 及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式，适时形成知识产权；
　　e） 建立研究开发成果对外发布审批程序；
　　f） 保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。

　　9.3　采购
　　a） 在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，必要时应要求供方提供权属证明；
　　b） 做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；
　　c） 在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。

　　9.4　生产
　　a） 及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；
　　b） 在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时，应要求供方提供知识产权许可证明；
　　c） 保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。

　　9.5　销售和售后
　　a） 产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；
　　b） 在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案，降低和避免知识产权侵权风险；
　　c） 建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；
　　d） 产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权。

10　审核和改进

　　10.1　总则
　　策划并实施下列方面所需的监控、审查和改进过程：
　　a） 确保业务过程中产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；
　　b） 确保知识产权管理体系的符合性；
　　c） 持续改进知识产权管理体系的有效性。

　　10.2　内部审核
　　a）应建立、保持及实施内部审核程序，以确保其知识产权管理体系符合本标准的要求；
　　b）内部审核应定期进行，并作为对知识产权管理体系的一种评价。

　　10.3　分析与改进
　　根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，对存在的问题制定和落实改进措施。